云南監(jiān)管局全面貫徹落實部黨組關(guān)于加強內(nèi)控建設(shè)的各項決策部署，著力念好“深、實、嚴(yán)、效”四字訣，持續(xù)強化內(nèi)控理念，完善內(nèi)控體系，不斷提升內(nèi)控管理的科學(xué)性和規(guī)范性，全力推動內(nèi)控建設(shè)走深走實，助力財政監(jiān)管工作提質(zhì)增效。

　　一、“深”筑基，提高政治站位，深化內(nèi)控理念 

　　云南監(jiān)管局高度重視內(nèi)控工作，自覺增強政治意識，牢記政治責(zé)任，不斷推動全局干部職工增強內(nèi)控意識，自覺將內(nèi)控理念貫穿于財政監(jiān)管工作始終。一是提高政治站位。堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，深刻認識做實做細內(nèi)控工作是落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任、充分發(fā)揮財政監(jiān)管職能作用的有力保障。二是強化系統(tǒng)學(xué)習(xí)。局黨組將內(nèi)控工作作為全局的重點工作，多次召開局黨組會議、內(nèi)控委會議、局長辦公會議專題研究部署內(nèi)控工作，組織全局系統(tǒng)學(xué)習(xí)和深刻理解把握內(nèi)控工作的一系列新任務(wù)新要求。三是開展交流研討。組織全局干部職工圍繞部黨組關(guān)于內(nèi)控工作部署開展專題研討交流，堅持不懈抓好典型案例教育，不斷提升干部職工的內(nèi)控意識及工作能力。 

　　二、“實”托底，完善內(nèi)控體系，優(yōu)化管理機制 

　　云南監(jiān)管局堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向相統(tǒng)一，持續(xù)深耕制度建設(shè)，構(gòu)建覆蓋全業(yè)務(wù)、全流程、各環(huán)節(jié)的內(nèi)控體系，優(yōu)化管理機制。一是大力推進制度建設(shè)。根據(jù)財政監(jiān)管工作最新要求，組織全局全面梳理原有制度，對延續(xù)性工作和新增業(yè)務(wù)查漏補缺，持續(xù)做好各項制度的“廢、改、留、立”工作，確保制度設(shè)計的科學(xué)性、針對性和可操作性，使各項制度更加切合實際，有章可循、有據(jù)可依，不斷提升財政監(jiān)管工作的制度化、規(guī)范化水平。二是優(yōu)化內(nèi)控操作規(guī)程。在現(xiàn)有內(nèi)控操作規(guī)程的基礎(chǔ)上，聚焦中心工作和重點業(yè)務(wù)，科學(xué)合理設(shè)置崗位，明確細化責(zé)任，精準(zhǔn)定位主要流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的薄弱處、問題點，精細研究制定防控措施，形成“全崗位覆蓋、全流程留痕、全要素管控”的內(nèi)控操作規(guī)程。三是加強內(nèi)控體系科學(xué)性的評估動態(tài)管理。堅持落實常態(tài)化內(nèi)控制度完善機制，聚焦內(nèi)控制度的針對性和實效性，定期不定期加強內(nèi)控體系科學(xué)性的動態(tài)評估，促進內(nèi)控體系的不斷改進和完善，更好地服務(wù)和保障財政監(jiān)管工作行穩(wěn)致遠。 

　　三、“嚴(yán)”把關(guān)，聚焦重點環(huán)節(jié)，內(nèi)控執(zhí)行有力 

　　云南監(jiān)管局嚴(yán)把重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的流程關(guān)、風(fēng)險關(guān)、責(zé)任關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控“規(guī)”和“矩”。一是嚴(yán)格政治自律。恪守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，嚴(yán)格落實民主生活會、重要事項報告、黨內(nèi)談話、個人有關(guān)事項報告等重要制度。二是依法依規(guī)決策。樹立牢固的權(quán)責(zé)關(guān)，嚴(yán)格按照規(guī)定和程序管權(quán)、管事、管人。堅持民主集中制，針對重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用等事項，在充分調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，召開局黨組會議集體討論集體決策。三是壓實內(nèi)控責(zé)任。構(gòu)建局內(nèi)控委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控辦組織協(xié)調(diào)、各處室具體負責(zé)的內(nèi)控管理框架，壓實內(nèi)控主體責(zé)任，明確職責(zé)分工，加強審核把關(guān)，確保各項內(nèi)控措施“真運行”“見實效”。定期對全局重點工作進行跟蹤督導(dǎo)，梳理提醒事項、督辦事項，確保內(nèi)控制度真正落地生根，發(fā)揮實效。四是以查促改促治。以發(fā)現(xiàn)不足、解決問題為著力點，補短板、固底板。以處室為單位經(jīng)常性開展自查，年終組織專班開展本年度全局集中檢查，深入查擺內(nèi)控執(zhí)行中的不足，舉一反三，抓實問題整改，推動以查促改、以查促治，持續(xù)提升工作水平。 

　　四、“效”顯質(zhì)，提升管理效能，推動事業(yè)發(fā)展 

　　云南監(jiān)管局堅持久久為功，始終強化內(nèi)控管理，不斷探索長效監(jiān)管機制，有力地推動了財政監(jiān)管事業(yè)健康發(fā)展。一是推動作風(fēng)轉(zhuǎn)變。將內(nèi)控工作成果作為評估工作質(zhì)效、評優(yōu)評先的重要參考，推動機關(guān)工作作風(fēng)轉(zhuǎn)變，打造出創(chuàng)先爭優(yōu)、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。二是提升防范效能。通過強化內(nèi)控建設(shè)，實現(xiàn)從“被動合規(guī)”到“主動風(fēng)控”，從“局部規(guī)范”到“整體治理”的轉(zhuǎn)變，確保了財政監(jiān)管工作穩(wěn)定前行。三是依法行政樹立公信。嚴(yán)格依法依規(guī)履職盡責(zé)，強化監(jiān)管權(quán)力的約束和監(jiān)督，有效防范權(quán)力越位、錯位問題，做到依法監(jiān)管、公正執(zhí)法，切實增強了財政監(jiān)管工作的權(quán)威性和公信力，維護了財政監(jiān)管的良好形象。