甘肅監(jiān)管局認真落實財政部內(nèi)控委會議精神，深入學習藍佛安部長講話要求，立足財政監(jiān)管實際，一體推進謀劃部署、制度建設(shè)、執(zhí)行監(jiān)督等內(nèi)控各環(huán)節(jié)工作，持續(xù)提升財政監(jiān)管內(nèi)控管理系統(tǒng)化、精細化、標準化、法治化水平。

　　一、高站位謀劃部署，把好財政監(jiān)管內(nèi)控工作“方向盤”

　　一是抓牢組織部署。構(gòu)建“1+1+1”內(nèi)控管理工作格局，堅持局黨組把方向、局內(nèi)控委謀大局、局內(nèi)控辦保落實，定期召開局內(nèi)控委會議，研究部署階段性重點任務，上半年研究調(diào)度內(nèi)控工作3次，推動內(nèi)控工作與黨建、業(yè)務工作同部署、同落實。調(diào)整優(yōu)化內(nèi)控職責分工，進一步明確局內(nèi)控辦職能作用，將內(nèi)控管理和內(nèi)控監(jiān)督劃歸不同處室負責，強化不相容崗位分離，推動財政監(jiān)管權(quán)力安全有序運行。

　　二是抓細系統(tǒng)謀劃。精心制定年度內(nèi)控計劃，系統(tǒng)梳理全年內(nèi)控重點工作，細化4方面9項措施，明確分工、掛圖作戰(zhàn)，增強內(nèi)控工作的主動性和前瞻性。內(nèi)控與黨建、業(yè)務工作有機融合，將內(nèi)控重點任務嵌入年度全面從嚴治黨任務安排、黨建紀檢要點、業(yè)務工作計劃，做到全年有謀劃、每季有分析、每月有指引、每日有推送，將內(nèi)控理念貫穿于財政監(jiān)管工作全過程。

　　三是抓實學習培訓。局領(lǐng)導帶頭講內(nèi)控，舉辦“財政監(jiān)管·如意論壇”，局主要負責同志為全局干部開展內(nèi)控培訓，針對內(nèi)控管理薄弱環(huán)節(jié)，查找問題、剖析原因，提出改進措施和要求。邀請專家培訓內(nèi)控，通過聯(lián)合舉辦、我局自辦等形式，先后邀請財政部監(jiān)督評價局、財政部預算司、財政部稅政司等負責同志來甘舉辦專題講座、開展座談交流，多角度宣傳解讀財政內(nèi)控、財會監(jiān)督政策。新入職人員學內(nèi)控。把全面學習和參與修訂內(nèi)控制度作為新入職人員“第一課”，新招錄人員入職后，先編入內(nèi)控工作專班，用一個月時間學習掌握局內(nèi)各項規(guī)章制度，參加年度內(nèi)控制度梳理、修訂、核校等工作，引導青年干部從入職起就樹牢內(nèi)控理念。

　　二、高標準閉環(huán)管理，織密財政監(jiān)管內(nèi)控制度“防護網(wǎng)”

　　一是內(nèi)部管理制度突出務實管用。創(chuàng)新建立“三管住”工作法，以聚焦紀律建設(shè)開展黨建質(zhì)量提升試點為契機，探索出用制度管權(quán)管人管事的“三管住”工作法，入選省直機關(guān)10個“優(yōu)秀工作法”，是唯一入選的中央在甘單位。形成以內(nèi)控操作規(guī)程為主體，業(yè)務操作手冊、內(nèi)部管理制度相協(xié)同的“一體兩翼”內(nèi)控制度體系，組織編印局內(nèi)部管理制度匯編，目前已建立6方面43項內(nèi)部管理制度，今年先后對19項制度開展“廢、改、立”，進一步織密制度“籠子”。打造財政監(jiān)管應知應會知識體系和“一冊三庫”制度體系，持續(xù)鞏固拓展財政監(jiān)管“大討論、大培訓、大練兵”三步提升行動成果，每年組織更新完善財政監(jiān)管應知應會讀本、業(yè)務操作手冊、政策法規(guī)庫、工作案例庫、人才儲備庫，便于領(lǐng)導統(tǒng)籌管理、處室有章可循、新人較快熟悉。

　　二是業(yè)務風險防控突出從嚴從緊。構(gòu)建“日記+周報+臺賬”現(xiàn)場管理機制，認真落實監(jiān)管局內(nèi)部管理工作有關(guān)通知，制定我局實施方案，細化20項具體措施；專項檢查嚴格執(zhí)行工作日記制度，創(chuàng)新建立現(xiàn)場監(jiān)管周報告制度，強化過程控制，推動業(yè)務工作規(guī)范開展；定期檢查外出繳費憑證備查臺賬、外出選點臺賬、廉政意見反饋臺賬，實時監(jiān)控工作組廉政風險。建立財會監(jiān)督重大問題約談機制，發(fā)揮局財會監(jiān)督領(lǐng)導小組作用，統(tǒng)籌全局力量開展財會監(jiān)督專項行動，集體研究分析重大問題；制定財會監(jiān)督約談辦法，持續(xù)推動財會監(jiān)督“長牙”“帶刺”，提升監(jiān)督的權(quán)威性、嚴肅性和有效性。

　　三是內(nèi)控評估監(jiān)督突出動真碰硬。建立內(nèi)控監(jiān)督機制，制定內(nèi)控制度執(zhí)行評估辦法，明確9類內(nèi)控風險評估方式、結(jié)果運用要求；定期對全局內(nèi)控執(zhí)行情況進行評估，排查內(nèi)控風險點，及時堵塞漏洞。將紀檢監(jiān)督嵌入內(nèi)控流程，用好紀檢組長、機關(guān)紀委、專責紀檢干部、支部廉政監(jiān)督員四級監(jiān)督力量，定期開展內(nèi)控制度執(zhí)行檢查和內(nèi)控風險評估，向局黨組提出紀檢監(jiān)督建議書，提示異常情況、督促查漏補缺，推動主體責任和監(jiān)督責任一體落實。

　　三、高質(zhì)量執(zhí)行落實，保障財政資金和財政干部“雙安全”

　　一是健全“寶塔型”責任體系。局主要負責人帶頭抓，班子成員分頭抓，處室“一把手”具體抓，構(gòu)建起各司其職、各負其責的“寶塔型”內(nèi)控工作責任體系，全過程抓好內(nèi)控管理。年初抓重點、明責任，提出內(nèi)控總體思路；年中抓跟蹤、促落實，對照綜合考核結(jié)果梳理短板弱項；年末抓總結(jié)、促提升，對全年內(nèi)控工作開展“回頭看”，總結(jié)經(jīng)驗、改進提升。

　　二是持續(xù)加大內(nèi)控執(zhí)行力度。強化AB崗制度執(zhí)行，針對監(jiān)管局出差頻次高的實際，要求各處室負責人出差前明確處室工作牽頭人，加強內(nèi)外工作統(tǒng)籌，強化溝通銜接，做到局內(nèi)和現(xiàn)場兩個“陣地”同頻共振。建立健全督辦機制，及時將重點事項納入督辦臺賬，跟進提醒督辦事項落實，各處室每月在局長辦公會上匯報最新進展及完成情況，做到工作留痕、流程可控、責任可溯。優(yōu)化日常運轉(zhuǎn)流程，優(yōu)化公文運轉(zhuǎn)及督辦流程，提高公文質(zhì)量和運轉(zhuǎn)效率，壓實材料報送“最后一公里”責任，實現(xiàn)公文數(shù)量和公文差錯雙下降；規(guī)范局長辦公會議，建立專題會議制度，做到相關(guān)會議合并套開，實現(xiàn)會議頻次和時長雙壓減，工作執(zhí)行力得到進一步提升。

　　三是貫通協(xié)同提升治理效能。推動內(nèi)控與深入貫徹中央八項規(guī)定精神學習教育集中整治貫通協(xié)同，學習教育期間，從具體工作中找問題、從內(nèi)控管理上找原因，持續(xù)打通財政監(jiān)管難點堵點。推動內(nèi)控與巡視審計整改貫通協(xié)同，對照部黨組巡視整改方案，主動梳理出9方面與監(jiān)管局相關(guān)的整改任務，推動全部整改落實并長期堅持，進一步提升內(nèi)部管理效能。